時(shí)代周報(bào)記者 曾令俊 發(fā)自廣州

　　歷時(shí)半年，以劉士余為班底的證監(jiān)會高層拼圖，即將完成。

　　據(jù)媒體報(bào)道，中國人民銀行穩(wěn)定局局長宣昌能即將回歸證監(jiān)會，升任證監(jiān)會主席助理一職。不過，至8月29日截稿，證監(jiān)會官網(wǎng)證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)一欄，并未出現(xiàn)宣昌能的名字。宣昌能的調(diào)動(dòng)只是證監(jiān)會近半年來內(nèi)部調(diào)整的一個(gè)小縮影。單單8月證監(jiān)會就有多起人事調(diào)整：證監(jiān)會發(fā)行部原副主任王宗成赴任浙江證監(jiān)局黨委書記、局長；浙江證監(jiān)局原黨委書記、局長呂逸君退休。證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部原主任梁永生已于8月7日赴任江蘇證監(jiān)局任黨委書記、局長；前任王明偉出任中國期貨業(yè)協(xié)會會長。

　　2月20日出任中國證監(jiān)會主席以來，這半年時(shí)間里劉士余對內(nèi)、對外加強(qiáng)監(jiān)管的思路很明顯。近期，成立兩年半的創(chuàng)新部宣告解散，這也成為證監(jiān)會史上壽命最短的部門。取而代之的，證監(jiān)會新設(shè)了內(nèi)審部及機(jī)關(guān)紀(jì)律檢查委員會。

　　“劉主席（劉士余）是帶著任務(wù)來證監(jiān)會的，去年出了那么多的事情，新主席對內(nèi)對外的思路都是加強(qiáng)監(jiān)管。”北京一不愿具名接近監(jiān)管層的機(jī)構(gòu)人士對時(shí)代周報(bào)記者說道。8月25日，國家行政學(xué)院教授竹立家也對時(shí)代周報(bào)記者表示，過去一兩年，證監(jiān)會系統(tǒng)暴露出了一些問題，組織采取干部大輪換，是為了防止腐敗，防止形成圈子、權(quán)力過大的現(xiàn)象，這是一個(gè)重要的對干部管理的措施。

　　“（證監(jiān)會）對外的監(jiān)管趨嚴(yán)，這是我們都可以感受到的，對內(nèi)則是通過組織架構(gòu)以及人事調(diào)整來加強(qiáng)監(jiān)管。”8月27日，深圳一不愿具名的基金機(jī)構(gòu)人士對時(shí)代周報(bào)記者說道。從領(lǐng)導(dǎo)班子到機(jī)關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，盡管這半年來人事調(diào)整幅度頗大，但證監(jiān)會干部調(diào)整遠(yuǎn)還沒有結(jié)束。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者梳理，目前機(jī)構(gòu)部、發(fā)行部、國際部等部門仍有不少主任、副主任級別的空缺，接下來或會有更多的調(diào)整。

　　增強(qiáng)對內(nèi)威懾力

　　上任證監(jiān)會主席一職后，劉士余對證監(jiān)會組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，放緩創(chuàng)新、從嚴(yán)監(jiān)管的思路顯露無遺。

　　已經(jīng)宣告解散的創(chuàng)新部是在2014年2月證監(jiān)會機(jī)構(gòu)大調(diào)整時(shí)與債權(quán)部、私募部和打非局一起新設(shè)，目的是為了適應(yīng)新的金融監(jiān)管形勢，解決監(jiān)管真空等問題。其中，創(chuàng)新部在成立之初就備受重視，彼時(shí)已成立的證監(jiān)會全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委書記、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員。而全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門主任兼任辦公室主任，可見其重任在肩。

　　“外界對創(chuàng)新部的誤讀挺大的，認(rèn)為解散這個(gè)部門相當(dāng)于不鼓勵(lì)創(chuàng)新。其實(shí)，創(chuàng)新部不是業(yè)務(wù)部門，更多地是充當(dāng)一個(gè)協(xié)調(diào)的作用，研究職能居多，解散的影響并不大。”上述接近監(jiān)管的機(jī)構(gòu)人士對時(shí)代周報(bào)記者說道，但劉士余的思路還是很明顯，就是放緩創(chuàng)新的步伐。

　　根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，創(chuàng)新部的職能共有7條，總結(jié)來看，其主要職責(zé)就是對金融創(chuàng)新行業(yè)的監(jiān)管，比如負(fù)責(zé)資本市場全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；承擔(dān)推進(jìn)資本市場全面深化改革有關(guān)政策研究、實(shí)施協(xié)調(diào)等工作。

　　“嚴(yán)格來講，創(chuàng)新的動(dòng)作屬于企業(yè)或者交易所，創(chuàng)新帶有過多的行政干預(yù)味道，作用不大，這個(gè)部門有點(diǎn)虛，也不接地氣。”8月25日，武漢科技大學(xué)金融證劵研究生所長董登新對時(shí)代周報(bào)記者說道。

　　解散創(chuàng)新部的同時(shí)，證監(jiān)會在7月還新設(shè)了內(nèi)審部，內(nèi)審部負(fù)責(zé)的是證監(jiān)會全系統(tǒng)的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)審計(jì)工作，主要偏向于業(yè)務(wù)方向，但其職能也包括證監(jiān)系統(tǒng)的巡視和監(jiān)管監(jiān)察工作，強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會的主體責(zé)任。目前內(nèi)審部已經(jīng)開展工作，內(nèi)部配備了16名人員，原四川證監(jiān)局局長馬堅(jiān)擔(dān)任主任，原證監(jiān)會辦公廳副主任趙山忠和原審計(jì)署金融審計(jì)司劉志紅擔(dān)任副主任。內(nèi)審部強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會主體責(zé)任，并對證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)督，相當(dāng)于證監(jiān)會內(nèi)部的中紀(jì)委。

　　目前的“一行三會”中，只有央行單獨(dú)設(shè)有內(nèi)審司，銀監(jiān)會和保監(jiān)會均未設(shè)單獨(dú)的內(nèi)審部門。證監(jiān)會在機(jī)構(gòu)設(shè)置上設(shè)立內(nèi)審部門，顯然是考慮對內(nèi)的威懾力。劉士余加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)管還有體現(xiàn)，近日，中國證監(jiān)會新設(shè)機(jī)關(guān)紀(jì)律檢查委員會（下稱機(jī)關(guān)紀(jì)委），并由原人事教育部副主任、黨委組織部副部長周雪保擔(dān)任機(jī)關(guān)紀(jì)委書記。

　　機(jī)關(guān)紀(jì)委是在證監(jiān)會黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，主要對證監(jiān)會機(jī)關(guān)黨員干部履行職責(zé)和行使權(quán)力情況進(jìn)行監(jiān)督。紀(jì)檢組承接了證監(jiān)會紀(jì)委的職能，負(fù)責(zé)整個(gè)證監(jiān)會系統(tǒng)的紀(jì)檢工作，包括對證監(jiān)會機(jī)關(guān)和各派出機(jī)構(gòu)黨員干部的紀(jì)檢監(jiān)察，紀(jì)檢組直接由中紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)，目前紀(jì)檢組的人員仍以證監(jiān)會人員為主。

　　“證監(jiān)會的權(quán)力非常大，其中主要權(quán)力是IPO的行政審批，是權(quán)力重心，使得批文成為稀缺資源，容易滋生尋租空間，所以加大對內(nèi)部工作人員腐敗的查處，這是對癥下藥的。防止干部行政瀆職，劉士余的做法是非常必要，很有意義的。” 董登新對時(shí)代周報(bào)記者說道。

　　中層干部大調(diào)整

　　在組織機(jī)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，證監(jiān)會中層干部也在進(jìn)行大范圍的調(diào)整。

　　證監(jiān)會創(chuàng)新部解散后，原創(chuàng)新部主任張思寧履新打非局局長；副主任歐陽昌瓊（正局級）履新證券業(yè)協(xié)會副會長；副主任黃明履新投保局副局長；原創(chuàng)新部副主任劉潔任中國證券金融股份有限公司黨委委員，并被提名為證金公司副總經(jīng)理人選。而在8月，證監(jiān)會也完成了多起中層人事調(diào)整。

　　而更早的4月，游廣斌接替王建軍擔(dān)任證監(jiān)會辦公廳主任、黨委辦公室主任一職。游廣斌曾在北京市委辦公廳工作多年，后任北京市延慶縣副縣長、北京市豐臺區(qū)區(qū)長等職，2010年調(diào)往中辦擔(dān)任秘書局常務(wù)副局長，調(diào)往證監(jiān)會之前任中辦老干部局局長。

　　最受矚目的當(dāng)屬兩大交易所的人員調(diào)整。4月10日，深交所迎來重大人事變動(dòng)。深交所公告稱，中國證監(jiān)會黨委決定，王建軍同志任深圳證券交易所黨委副書記、總經(jīng)理，免去宋麗萍同志深圳證券交易所黨委副書記、總經(jīng)理職務(wù)，出任中上協(xié)黨委副書記。

　　接近監(jiān)管層人士此前對時(shí)代周報(bào)記者評述，“王建軍非常穩(wěn)重，而且非常重視股市的效率，更重要的是對市場的公平正義非常重視，切實(shí)保護(hù)中小投資者的利益�，F(xiàn)在資本市場有人損失慘重有人暴富，這個(gè)問題尤其在深交所的中小板、創(chuàng)業(yè)板非常明顯，王建軍很有正義感，也很有方法論。”

　　在上海虹口區(qū)工作了將近6年之后，51歲的上海虹口區(qū)委書記吳清，又回到了其熟悉的證監(jiān)系統(tǒng)。5月20日下午，中組部有關(guān)人士赴上海證券交易所宣布理事長的最新任命，吳清被任命為上交所黨委書記、提名為上交所理事長（副部長級），原上交所理事長桂敏杰由于年齡原因，不再擔(dān)任此職務(wù)。

　　在證監(jiān)會工作期間，吳清曾因重拳整治券商業(yè)被封為“券商屠夫”。而2009年被任命為基金監(jiān)管部主任后，吳清嚴(yán)打“老鼠倉”的作為再次給市場留下了深刻印象。歷史數(shù)據(jù)顯示，僅2009年，證監(jiān)會通報(bào)共計(jì)對13家基金公司進(jìn)行稽查，對14名從業(yè)人員進(jìn)行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長、4名基金經(jīng)理。

　　“兩大交易所的任命思路都很明顯，都是要加強(qiáng)監(jiān)管，這與劉士余主席上任后的治理思路是一脈相承的。”上述接近監(jiān)管的機(jī)構(gòu)人士說道。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者梳理，這一系列的人事變動(dòng)的背后，除了組織架構(gòu)的調(diào)整之外，更重要的是由于人員離職或者“落馬”后留下的空缺。

　　事實(shí)上，這兩年證監(jiān)會的離職現(xiàn)象明顯。今年6月初，證監(jiān)會批準(zhǔn)了5名干部離職，包括上市部副主任陸澤峰、行政處罰委副主任張子學(xué)等2名副司局級干部，還有發(fā)行部的兩名處長。2015年上半年，證監(jiān)會有20名處級以上干部離職；2015年下半年，離職人數(shù)有所減少。“去年下半年證監(jiān)會基本是暫停離職，今年的思路是有序放開，逐步批準(zhǔn)。”上述接近監(jiān)管的機(jī)構(gòu)人士對時(shí)代周報(bào)記者說道。

　　領(lǐng)導(dǎo)班子搭建完畢

　　“無論是組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整，還是說干部的輪換，一個(gè)很重要的思路是加強(qiáng)對內(nèi)部的監(jiān)管。”上述接近監(jiān)管層的機(jī)構(gòu)人士對時(shí)代周報(bào)記者說道。

　　3月5日，劉士余出任證監(jiān)會主席后首次公開發(fā)聲時(shí)就表示：“新主席的首要任務(wù)就是監(jiān)管，依法監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管，全面監(jiān)管，只有監(jiān)管才能保證改革的措施順利實(shí)施。”4月26日，證監(jiān)會黨委發(fā)布巡視整改情況通報(bào)稱：要加強(qiáng)重點(diǎn)部門和敏感崗位的監(jiān)督制約。制定《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》以及審核人員、發(fā)審委委員履職回避管理規(guī)定，堅(jiān)持首發(fā)和再融資行政許可事項(xiàng)規(guī)則、流程與結(jié)果公開，健全集體決策制度和重大事項(xiàng)請示匯報(bào)制度。

　　事實(shí)上，自去年股災(zāi)后，證監(jiān)會高層班子出現(xiàn)了大輪換，曾經(jīng)參與救市工作的多位高層人士均因各種原因離開證監(jiān)會，會內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)班子出現(xiàn)真空。如若宣昌能到職證監(jiān)會，以劉士余為班底的證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)班子，將基本搭建完畢。從目前7位證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)班子成員看，3位來自于證監(jiān)系統(tǒng)，包括副主席姜洋、趙爭平和主席助理黃煒；兩位來自于央行系統(tǒng)，包括主席劉士余和副主席李超，還有兩位有地方金融辦工作經(jīng)驗(yàn)，紀(jì)檢組長王會民和副主席方星海。

　　劉士余履新當(dāng)天，上證指數(shù)報(bào)2860點(diǎn)。“中考”交卷時(shí)刻，8月19日，滬指報(bào)收于3108點(diǎn)，半年漲了8.67%。新任證監(jiān)會班底組建完畢之后，劉士余將如何施展拳腳，值得市場期待。